Nguyên nhân là do CTCP Đầu tư và xây dựng số 1 Hà Nội báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2016, năm 2017; Báo cáo thường niên năm 2016, năm 2017; Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2018; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2018.

Theo đó, CTCP Đầu tư và xây dựng số 1 Hà Nội bị xử phạt tổng số tiền là 50 triệu đồng.

Vi phạm hành chính, CTCP Đầu tư và đường link M88 mới nhất số 1 Hà Nội bị xử phạt 50 triệu đồng - Hình 1

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành M88 thành lập vào năm 2006 xử phạt ông Nguyễn Hữu Minh - một nhà đầu tư cá nhân tại Hà Nội - với mức phạt 37,25 triệu đồng vì đã mắc hai lỗi vi phạm hành chính.

Cụ thể, ông Nguyễn Hữu Minh báo cáo không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn. Ông Nguyễn Hữu Minh đã thực hiện giao dịch mua 241.578 Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận SCO của CTCP Công nghiệp Thủy sản (mã Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận: SCO) vào ngày 15/6/2018, dẫn đến tỷ lệ sở hữu Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận SCO của ông Minh sau giao dịch tăng từ 0% lên 5,75% số lượng Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận đang lưu hành có quyền biểu quyết của SCO, ông Minh trở thành cổ đông lớn của SCO.

Tuy nhiên, đến ngày 13/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công văn giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Minh.

Đồng thời, ông Minh đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, HNX khi có sự thay đổi về số lượng Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận vượt quá các ngưỡng 1% số lượng Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận. Cụ thể, ngày 22/6/2018, ông Minh đã mua 128.439 Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận SCO dẫn đến số lượng Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận tăng từ 241.578 Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận lên 370.017 Mansionbet.com Hoàn Trả Vô Tận SCO (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,94% lên 9,1%.

Tuy nhiên, ngày 12/7/2018, HNX mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Minh.

Ngọc Linh